国都证券因债券承销违规被约谈，项目负责人扈海天被禁业一年

中国证监会北京监管局消息，中国证监会北京监管局2026年5月15日发布公告表示，就国都证券股份有限公司及其相关责任人在公司债券承销业务中存在的违规行为，依法采取多项行政监管措施。

全文如下：

扈海天:

经查,国都证券股份有限公司在公司债券承销个别项目中,存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。你作为项目负责人,对上述问题负有责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条的规定,我局决定对你采取认定为不适当人选的行政监管措施,自行政监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2026年5月13日

原标题：关于对扈海天采取认定为不适当人选行政监管措施的决定证券配资工具